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　　證券經紀

　　1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%

　　3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

　　4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現違法違規(guī)經營的，該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。

　　8.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

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