點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)歸納匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理

　　證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件

　　證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形

　　財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作

　　財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)

　　財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的工作檔案制度

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開的信息

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

　　證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求

　　開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

　　合格投資者要求

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

　　證券公司信用賬戶

　　客戶信用賬戶

　　融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

　　監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券金融公司的職責(zé)

　　代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

　　證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　約定式購(gòu)回和報(bào)價(jià)回購(gòu)的相關(guān)規(guī)則

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