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　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　【考點(diǎn)1】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》—證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》—中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　　證券業(yè)從業(yè)人員基本準(zhǔn)則

　　1.從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　2.執(zhí)業(yè)中應(yīng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　3.執(zhí)業(yè)中應(yīng)依照業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.在取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　5.執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到公平的對(duì)待。

　　6.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，但下列情況除外：國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照規(guī)定調(diào)查取證的;有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

　　7.機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　【考點(diǎn)2】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠(chéng)信信息的采集與管理

　　1.誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。

　　2.誠(chéng)信信息的內(nèi)容(1)基本信息(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息(3)處罰處分信息

　　3.誠(chéng)信信息采集的途徑

　　10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);否則應(yīng)當(dāng)退回并說明理由。

　　4.誠(chéng)信信息的管理

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息，保持誠(chéng)信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

　　誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息;會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　(二)誠(chéng)信信息的保存與效力期限

　　1.誠(chéng)信信息的保存——以電子文檔形式保存。證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　2.誠(chéng)信信息的效力期限——電子文檔長(zhǎng)期保存。

　　誠(chéng)信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息——長(zhǎng)期有效;

　　(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力——期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　(3)超過效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)。

　　(三)誠(chéng)信信息的查詢與使用

　　1.誠(chéng)信信息的分類——效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　2.公開信息——公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠(chéng)信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠(chéng)信信息。

　　3.有限公開信息——效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息

　　查詢符合的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)不符合上述規(guī)定，涉及國(guó)家秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì)查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說明理由。

　　(四)誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

　　會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　【考點(diǎn)2】證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容 期限：3-5年;嚴(yán)重：5-10年

　　(一)證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　1.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　2.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　3.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

　　4.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　6.證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　(二)證券市場(chǎng)禁入措施的程序

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　2.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)。

　　4.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

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