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　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

　　1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　2.申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

　　(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　(2)申請人對申請材料的真實性、準確性和完整性的承諾。

　　(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。

　　4.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。

　　(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

　　(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。

　　(6)其他情形。

　　5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定。

　　(2)2年內沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

　　(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

　　(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　6.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。

　　7.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　8.投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　9.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務。

　　例題：

　　申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

　　A：取得證券從業(yè)資格

　　B：取得證券經(jīng)紀人資格

　　C：具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D：具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案：B

　　解題思路：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

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