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　　監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

　　(4)強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額。

　　(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。

　　(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

　　例題：

　　負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A：投資銀行

　　B：商業(yè)銀行

　　C：中央銀行

　　D：外資銀行

　　答案：B

　　解題思路：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

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