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2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容:其他業(yè)務(wù)

來源:考試吧 2018-6-10 17:07:41 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  其他業(yè)務(wù)

  1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列數(shù)字條件:

 、俟径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

 、谧罱2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

 、圩罱1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

  2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

  3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

  4.證券可以沖抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

  5.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。

  6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

  7.投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2,證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

  8.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的,負債期限不得超過12個月,負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

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