>>>2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

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　　財務(wù)顧問

　　1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　②財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

　　2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

　　①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

　�、诠�司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

　�、劢�(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

　�、僮罱�24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

　�、谧罱�24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　4.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

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