>>>2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

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　　從業(yè)資格

　　1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

　　2.協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

　�、偃〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　�、谵o職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　�、賲⒓淤Y格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

　　②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　5.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

　�、僮�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　�、鄯�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　�、茏罱�3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

　　①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　�、谧罱�3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　③最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

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