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2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：基金法

來源：考試吧　2018-6-15 15:00:21　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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　　基金法

　　1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

　�、僮再Y本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

　　3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

　　5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

　　6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。

　　7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。

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