以下考點均為歷年證券考試真題考點，需要重點記憶。

　　1.公司董事、高級管理人員的資格和義務(wù)

　　董事、高級管理人員有《中華人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請 求董事會或者不設(shè)董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

　　監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害 的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

　　2.證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為

　　上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。所稱關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)認定。證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構(gòu)辦理交割，不得以當日賣出或買進的同種證券抵充。

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　3.證券分析師的定義

　　證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

　　4.重大資產(chǎn)重組的標準

　　上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：

　　(1)購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上。

　　(2)購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上。

　　(3)購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。購買、出售資產(chǎn)未達到前款規(guī)定標準，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責令上市公司按照本辦法的規(guī)定補充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請獨立財務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機構(gòu)補充核查并披露專業(yè)意見。

　　5.期貨交易所的相關(guān)規(guī)定

　　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理措施

　　對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的自律管理措施包括：

　　(1)談話提醒。

　　(2)警示。

　　(3)責令參加強制培訓(xùn)。

　　(4)責令所在機構(gòu)給予處理。

　　(5)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

　　對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：

　　(1)談話提醒。

　　(2)警示。

　　(3)責令整改。

　　(4)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

　　談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時間、地點接受問詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，要求其作出說明，督促其及時防范風險或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

　　采取談話提醒的，應(yīng)當提前五個工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時間和地點，并指派兩名以上工作人員實施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對象本人簽字認可。

　　警示，是指協(xié)會以書面形式，向自律管理對象告知風險狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，以提示、關(guān)注等方式督促其及時防范風險或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

　　采取警示的，應(yīng)當書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會提交采取防范或者糾正措施報告的期限。

　　責令參加強制培訓(xùn)，是指協(xié)會要求自律管理對象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強化培訓(xùn)的自律管理措施。

　　采取責令參加強制培訓(xùn)的，應(yīng)當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時間和地點。

　　責令所在機構(gòu)給予處理，是指協(xié)會責令自律管理對象所在機構(gòu)進行內(nèi)部處理的自律管理措施。

　　采取責令所在機構(gòu)給予處理的，應(yīng)當書面告知自律管理對象及其所在機構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報告的期限。自律管理對象所在機構(gòu)應(yīng)當按期向協(xié)會提交處理報告。

　　責令整改，是指協(xié)會要求自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進行整改的自律管理措施。

　　采取責令整改的，應(yīng)當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項、整改的期限和提交整改報告的期限。自律管理對象應(yīng)當按期向協(xié)會提交整改報告。

　　7.撤銷保薦代表人資格的情形

　　保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損。

　　(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　8.合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立賬戶應(yīng)提交的材料

　　合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：

　　(1)工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復(fù)印件。

　　(2)組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件。

　　(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)。

　　(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(5)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合 伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字)。

　　(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

　　(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

　　9.自律措施

　　網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告：

　　(1)使用他人賬戶報價。

　　(2)投資者之間協(xié)商報價。

　　(3)同一投資者使用多個賬戶報價。

　　(4)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購。

　　(5)與發(fā)行人或承銷商串通報價。

　　(6)委托他人報價。

　　(7)無真實申購意圖進行人情報價。

　　(8)故意壓低或抬高價格。

　　(9)提供有效報價但未參與申購。

　　(10)不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價。

　　(11)機構(gòu)投資者未建立估值模型。

　　(12)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

　　網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告。

　　(1)不符合配售資格。

　　(2)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的。

　　(3)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　10.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度

　　建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風險監(jiān)控情況和其他重大事項等。董事和有關(guān)高級管理人員應(yīng)當對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進行閱簽和反饋。建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督。證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息。報告的內(nèi)容包括：

　　(1)自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況。

　　(2)涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。

　　(3)自營風險監(jiān)控報告。

　　(4)其他需要報告的事項。

　　明確自營業(yè)務(wù)信息報告的負責部門、報告流程和責任人，對報告信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負有直接責任和領(lǐng)導(dǎo)責任的人員要給予相應(yīng)的處理，并及時向監(jiān)管部門報告。

　　11.證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

　　投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

　　建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程作書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。

　　建立層次分明、職責明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標準的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責。

　　自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

　　自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

　　建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　12.證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的相關(guān)規(guī)定

　　證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當具備證券自營業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。證券公司不得為以上規(guī)定的子公司提供融資或者擔保。

　　具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

　　證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風險資本準備計算，應(yīng)當符合證監(jiān)會的規(guī)定。

　　13.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細則規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　14.集合資產(chǎn)管理計劃的獨立性

　　資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當指定專門部門辦理集合計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨立，不同集合計劃資產(chǎn)相互獨立。

　　15.證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的情形

　　證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當進行執(zhí)業(yè)回避：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起十八個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù);

　　(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù);

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議;

　　(4)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　16.上海證券交易所會員客戶證券交易行為的監(jiān)督

　　會員應(yīng)當建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，關(guān)注下列情形，以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

　　(1)單一客戶對單只證券進行大額申報、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的。

　　(2)客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的。

　　(3)客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的。

　　(4)客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的。

　　(5)同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的。

　　(6)客戶申報買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報時點之前的行情揭示最新成交價且數(shù)量較大的。

　　(7)會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的。

　　(8)會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的。

　　(9)單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的。

　　(10)單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價位進行大量反向交易的。

　　(11)通過大宗交易系統(tǒng)賣出股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

　　(12)本所認為需要關(guān)注的其他情形。

　　會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的，應(yīng)當及時以書面形式報告本所。

　　會員應(yīng)當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：

　　(1)被本所列為限制交易賬戶。

　　(2)在最近一季度被本所列為重點監(jiān)控賬戶。

　　(3)其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　會員應(yīng)當于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點監(jiān)控賬戶名單。

　　會員應(yīng)當自得知上述賬戶名單之日起5個交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風險揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報告。

　　上述賬戶涉嫌進行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當及時以書面形式報告本所。

　　對限制交易賬戶、重點監(jiān)控賬戶，會員應(yīng)當及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

　　17.中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(1)介紹業(yè)務(wù)資格申請書。

　　(2)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議。

　　(3)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明。

　　(4)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本。

　　(5)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明。

　　(6)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本。

　　(7)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明。

　　(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。

　　(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

　　證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

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