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　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

　　考點解讀

　　1.證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。

　　(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　2.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　3.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/P>

　　(1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見。

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　(3)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。

　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)和辦理年檢，應當提交的文件

　　5.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　真題精選

　　1、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正確答案是：B

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　2、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　3、下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是()。

　　A.從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T進行證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批同意后，可以在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　C.取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員還需要申請執(zhí)業(yè)資格后才能從事相關業(yè)務

　　D.取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取的之日起滿十八個月后自動失效

　　正確答案是：B

　　解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

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