點擊查看：2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》高頻考點匯總

　　證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　考點解讀

　　1.證券市場禁入措施的實施對象

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　2.證券市場禁入的期限

　　(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　(2)被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;

　　3.證券市場禁入措施的內(nèi)容

　　(1)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　(2)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施。中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　真題精選

　　1、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的控股股東

　�、�.證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　Ⅳ.證券公司的董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　2、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間()。

　　A.可以繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　B.可以在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　C.可以擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　D.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)

　　正確答案是：D

　　解析：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　3、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　�、�.證券公司的控股股東

　�、�.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載