違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

　　考點解讀

　　(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　(2)違反證券法的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(3)違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(4)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　(5)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　(6)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。證券公司為上述規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(7)為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，違反證券法的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　真題精選

　　1、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以( )的罰款。

　　A.三萬元以上十萬元以下

　　B.五萬元以上二十萬元以下

　　C.十萬元以上五十萬元以下

　　D.三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案是：A

　　解析：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　�、�.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實際控制人丙某

　�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅰ項正確)

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(Ⅱ項正確)，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅲ項正確)

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(Ⅳ項正確)

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　3、證券法規(guī)定，操縱市場依法處以()。

　�、�.不足30萬，處以30萬以上300萬以下罰款

　�、�.違法所得1倍以上、5倍以下罰款

　�、�.沒收違法所得

　�、�.依法處理非法持有的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析：操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券(Ⅳ正確)，沒收違法所得(Ⅲ正確)，并處以違法所得1-5倍的罰款(Ⅱ正確);沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款(Ⅰ正確)。

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