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　　證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　考點解讀

　　一、證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

　　(3)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。

　　二、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　(1)證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(2)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　(3)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%。

　　(4)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%。

　　(5)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

　　(6)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

　　(7)自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　(8)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險意識，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風(fēng)險因素，制定證券自營風(fēng)險控制和每日風(fēng)險自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機構(gòu)和人員對風(fēng)險狀況進行檢查。

　　真題精選

　　1、在證券交易所上市交易的()是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。

　　Ⅰ.債券

　�、�.權(quán)證

　�、�.股票

　　Ⅳ.非上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：非上市證券不在證券交易所交易，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，這類證券主要是股票(Ⅲ正確)、債券(Ⅰ正確)、權(quán)證(Ⅱ正確)、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　2、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10∶1

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

　　正確答案是：C

　　解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　3、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過()。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　正確答案是：D

　　解析：證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1;證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。

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