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　　考點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金(第一章第四節(jié))

　　考點(diǎn)解讀

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　1.設(shè)立條件。

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元;

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

　　(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.職能。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算公司履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

　　(2)證券的存管和過(guò)戶;

　　(3)證券持有人名冊(cè)登記;

　　(4)證券交易所上市交易的清算和交收;

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補(bǔ)償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險(xiǎn)基金的資金來(lái)源有兩個(gè)：一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取;二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個(gè)來(lái)源是否利用，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自主決定，法律上未作強(qiáng)制規(guī)定。

　　對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理：(1)基金應(yīng)當(dāng)依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理;(2)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門帳戶，確保基金安全;(3)基金必須�？顚Ｓ�;(4)向責(zé)任人追償。如果風(fēng)險(xiǎn)損失是人為的因素造成，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人提出追償。

　　考點(diǎn)練習(xí)題

　　1. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金可用于( )。

　　I.彌補(bǔ)因操作失誤，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

　　II.臨時(shí)墊付結(jié)算資金

　　III.彌補(bǔ)因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

　　IV.彌補(bǔ)因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：D

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　2. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　I.集中登記

　　II.存管

　　III.結(jié)算

　　IV.成交

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　參考答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易所提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

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