證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點(diǎn)分布最多，分值占比60%。 其中每個(gè)章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點(diǎn)，大家必須牢反復(fù)練習(xí)，強(qiáng)化記憶。

第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第二節(jié) 公司法

　　1.公司的種類

　　2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　4.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;

　　第三節(jié) 合伙企業(yè)法

　　1.合伙企業(yè)的概念

　　2.合伙企業(yè)的種類

　　3.普通合伙人的主體適格性的限制性要求

　　4.合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則

　　5.設(shè)立合伙企業(yè)的條件

　　6.特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容

　　7.違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 證券法

　　1.證券發(fā)行和交易的 “三公”原則

　　2.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

　　3.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

　　4.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　6.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

　　7.債券上市的條件和申請(qǐng)

　　8.證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度

　　9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　第五節(jié) 證券投資基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)

　　2.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;

　　第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　1.期貨的概念、特征及其種類

　　第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　1.證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

　　2.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定

　　3.證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　4.證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

第二章：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

　　第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　1.證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　2.對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求

　　3.證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

　　4.證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　5.證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)

　　6.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定

　　7.反洗錢的定義

　　8.洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求

　　第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定

　　2.證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

　　3.證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　4.證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

　　5.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　6.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

　　第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

　　1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

　　2.普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

　　3.對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

　　第四節(jié) 從業(yè)人員管理

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　2.證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序

　　3.廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定

　　4.證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　5.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

　　6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　2.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求

　　3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求

　　3.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;

　　第三節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　1.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

　　2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求

　　3.不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來(lái)源等要求

　　4.資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第七節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)信用

　　1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　2.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　3.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

　　1.主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求

　　2.主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

　　第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

　　2.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求

　　3.證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則

第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　2.利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　3.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　4.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　5.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

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