考點練習(xí)題

　　1. 合格投資者，除了應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，還應(yīng)符合資質(zhì)條件，下列符合資質(zhì)條件的有( )。

　�、�.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)

　�、�.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

　　Ⅲ.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者

　�、�.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人。②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。④合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

　　2. 根據(jù)規(guī)定，未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。對于此違法行為單位的法定代表人和直接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以( )的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：B

　　解析：根據(jù)規(guī)定，未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。對于此違法行為單位的法定代表人和直接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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