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　　考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(第二章第四節(jié))

　　考點解讀

　　一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　1.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

　　3.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

　　4.從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

　　5.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

　　6.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時，應確�？蛻舻睦�益得到公平的對待。

　　7.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

　　8.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　9.從業(yè)人員不得從事以下活動：

　　(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。

　　(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。

　　(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。

　　(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。

　　(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　10.從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

　　二、中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　1.誠信信息的采集與管理

　　誠信信息是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

　　協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：

　　(1)基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　(2)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(3)協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(5)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記人誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。協(xié)會應公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。記人誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會應及時刪除、修改相應誠信信息;經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　2.誠信信息的保存與效力期限

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。誠信信息電子文檔長期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠信信息效力期限一致。誠信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長期有效。

　　(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　3.誠信信息的使用與查詢

　　協(xié)會日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等，應當查閱有關(guān)會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定、協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構(gòu)或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機構(gòu)或個人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機構(gòu)可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢協(xié)會誠信信息。

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關(guān)主管機關(guān)依照職權(quán)進行調(diào)查時，可以向協(xié)會申請在調(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠信信息。

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其會員誠信信息。

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會員及從業(yè)人員的誠信信息。

　　(5)會員可以通過專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠信信息;會員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開誠信信息，應通過專用信息系統(tǒng)向協(xié)會提交查詢申請、查詢對象身份證明文件掃描件。查詢申請應注明查詢原因、用途。

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。

　　(7)其他機構(gòu)、個人可持查詢申請書，本機構(gòu)、本人及查詢對象的身份證明文件向協(xié)會申請查詢會員、從業(yè)人員的誠信信息。查詢申請書應注明查詢原因、用途。查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。查詢申請不符合規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會對查詢申請不予準許，并向申請人說明理由。

　　協(xié)會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開誠信信息的。

　　(2)會員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　會員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報告：(1)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對。

　　(3)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。協(xié)會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對誠信信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)予以備份。

　　三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　1.證券市場禁入措施的實施對象

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　2.證券市場禁入的期限

　　(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　(2)被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;

　　3.證券市場禁入措施的內(nèi)容

　　(1)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　(2)有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　考點練習題

　　1. 協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　2. 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

　　I. 公開信息

　　II. 封閉信息

　　III. 半公開信息

　　IV. 有限公開信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　參考答案：C

　　解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

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