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　　第四節(jié) 基金法

　　【大綱要求】掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。

　　考點一、基金管理人

　　1.基金管理人的概念�；�金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根

　　據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求

　　所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。基金管理人由依法

　　設(shè)立的基金管理公司擔任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起

　　成立，具有獨立法人地位。

　　2.基金管理人的權(quán)利和義務(wù)。

　　基金管理人 享有如下 權(quán)利：

　　(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。

　　(2)獲取基金管理人報酬。

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。

　　(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　基金管理人 的義務(wù)主 要有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。

　　(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。

　　(3)保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上。

　　(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。

　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責。

　　考點二、基金托管人

　　1.基金托管人的概念�；�金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

　　2.基金托管人的權(quán)利和義務(wù)。

　　基金托管人 的權(quán)利主 要有：

　　(1)保管基金的資產(chǎn)。

　　(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。

　　(3)獲取基金托管費用。

　　基金托管人 的義務(wù)主 要有：

　　(1)保管基金資產(chǎn)。

　　(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。

　　(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　考點三、基金份額持有人

　　1.基金份額持有人的概念�；�金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人�；�金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的。

　　2.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)。

　　基金份額持 有人享有 下列權(quán)利 ：

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益。

　　(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。

　　(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。

　　(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。

　　(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

　　(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　基金份額持 有人必須 承擔以下 義務(wù)：

　　(1)遵守基金契約。

　　(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。

　　(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。

　　(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

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