點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　【考點(diǎn)七】證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二條規(guī)定，本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

　　(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第四條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第五條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　　(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　第六條規(guī)定，基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第七條規(guī)定，對(duì)于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第八條規(guī)定，對(duì)于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　第九條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　第十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　【考點(diǎn)八】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

　　《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。

　　(3)具有中華人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟��?/P>

　　(1)申請(qǐng)人向經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見;

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;

　　(2)身份證;

　　(3)學(xué)歷證書;

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【考點(diǎn)九】證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求

　　(一)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會(huì))申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：

　　(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;

　　(2)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(3)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

　　(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書;

　　(6)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請(qǐng)材料和相關(guān)信息。

　　4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊(cè)登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記。

　　5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。

　　8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

　　10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷有關(guān)人員注冊(cè)登記的申請(qǐng)或者離職備案材料。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊(cè)登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

　　12.證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　(二)證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1.首次注冊(cè)程序

　　(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;

　　②身份證復(fù)印件;

　�、蹖W(xué)歷證書復(fù)印件;

　�、芫哂卸�年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;

　�、菸词苓^刑事處罰的證明;

　�、拮C券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(4)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊(cè)程序

　　(1)提出變更請(qǐng)求

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請(qǐng)人姓名”和“身份證號(hào)碼”，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。

　　(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　(三)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知

　　1.根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊(cè)的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(1)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號(hào)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　2.證券投資顧問或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動(dòng)合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會(huì)不予辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更登記：

　　(1)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競(jìng)業(yè)禁止等爭議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;

　　(3)原任職機(jī)構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會(huì)核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(4)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同中已就競(jìng)業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)時(shí)在競(jìng)業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(5)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，首次將所屬從業(yè)人員注冊(cè)登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊(duì)、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會(huì)提交以下書面材料：

　　(1)機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評(píng)估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;

　　(2)注冊(cè)地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對(duì)本機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)出具的無異議函;

　　(3)我會(huì)要求的其他相關(guān)材料。

　　5.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：

　　(1)未按照?qǐng)?zhí)業(yè)注冊(cè)管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(2)無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(3)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;

　　(4)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊(cè)登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù);

　　(5)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的人員注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　【考點(diǎn)十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十二條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(1)申請(qǐng)報(bào)告;

　　(2)個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;

　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

　　(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;

　　(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

　　(7)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(8)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　第十三條規(guī)定，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第十六條規(guī)定，個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)和第(六)項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

　　個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　第十九條規(guī)定，保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼;

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;

　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　第二十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　第二十一條規(guī)定，保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告;

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

　　(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;

　　(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　(二)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》的相關(guān)規(guī)定

　　1.保薦代表人資格管理

　　(1)注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，具體流程如下：

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　�、郾Ｋ]代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算。

　�、軈f(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

　�、輰�(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說明理由。

　　(2)信息備案及材料保存要求

　　保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對(duì)保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　③保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查。

　　(3)違規(guī)事項(xiàng)處理

　�、俦Ｋ]代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。

　　③保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　2.保薦代表人培訓(xùn)及年檢

　　(1)保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、倥嘤�(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　�、趯W(xué)時(shí)要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時(shí)可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　�、蹤C(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時(shí)完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實(shí)履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會(huì)對(duì)各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。

　　(2)保薦代表人年檢

　�、倌隀z范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

　　②年檢要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠(yuǎn)程)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)。

　�、蹤C(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對(duì)于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報(bào);對(duì)于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。

　　【考點(diǎn)十一】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：

　　(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。

　　【考點(diǎn)十二】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【例題·多選題】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括(　)。

　　A.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄

　　B.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　C.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　D.具有證券從業(yè)資格

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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