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　　第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　【考點一】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　第一條規(guī)定，為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：

　　(1)證券公司;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

　　(3)證券投資咨詢機構;

　　(4)證券資信評估機構;

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協會(以下簡稱“協會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會對協會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

　　【考點二】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

　　《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》規(guī)定：

　　1.類別

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　專項業(yè)務類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　管理類資格考試，即“管理資質測試”，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準。

　　2.科目

　　入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。

　　各專業(yè)資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》。

　　各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

　　3.合格標準

　　入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。

　　專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能，以應會為主，通過專業(yè)資格考試人員應基本勝任業(yè)務工作。

　　管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　4.合格成績有效期

　　各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　合格成績的有效期實行分類管理：

　　(1)入門資格考試合格成績長期有效。

　　(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。

　　(3)管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　5.報名條件

　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

　　入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質測試。

　　6.實施日期

　　自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度�，F行考試測試制度繼續(xù)實施至2015年12月31日止。

　　2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現行考試測試制度報名參加考試測試。

　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。

　　【考點三】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　(一)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，申請執(zhí)業(yè)證書的程序包括：

　　(1)申請人登錄協會執(zhí)業(yè)證書管理系統，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機構。

　　(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會。

　　(3)協會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　【注意】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形，以及其他相關規(guī)定。

　　【補充】

　　1.《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　2.《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

　　【考點四】從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

　　《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第十五條規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

　　第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　第十七條規(guī)定，協會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

　　第十八條規(guī)定，協會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。

　　第十九條規(guī)定，協會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

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