點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》第二章考點(diǎn)匯總

　　第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　【考點(diǎn)五】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第二十二條規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下款。

　　第二十五條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　【考點(diǎn)六】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的規(guī)范要求，要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“營(yíng)銷(xiāo)人員”)的管理。具體要求如下：

　　(1)通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷(xiāo)人員，此類(lèi)人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(2)申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。

　　(3)營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

　　(4)營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　【考點(diǎn)七】證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二條規(guī)定，本規(guī)則適用于下列基金銷(xiāo)售人員：

　　(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱(chēng)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

　　第四條規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第五條規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　　(1)基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(2)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(3)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　第六條規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第七條規(guī)定，對(duì)于通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第八條規(guī)定，對(duì)于取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

　　取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　第九條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　第十條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷(xiāo)售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　【考點(diǎn)八】證券投資咨詢?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類(lèi)

　　《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。

　　(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過(guò)刑事處罰。

　　(8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟��?/P>

　　(1)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn);

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書(shū)，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;

　　(2)身份證;

　　(3)學(xué)歷證書(shū);

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

　　(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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