點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》第二章考點(diǎn)匯總

　　第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　【考點(diǎn)九】證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　(一)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：

　　(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;

　　(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

　　(5)公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書;

　　(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。

　　4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

　　5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

　　8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

　　10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息，并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報中國證監(jiān)會。

　　12.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。

　　(二)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊申請表;

　�、谏矸葑C復(fù)印件;

　　③學(xué)歷證書復(fù)印件;

　�、芫哂卸�年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;

　�、菸词苓^刑事處罰的證明;

　�、拮C券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

　　(4)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊程序

　　(1)提出變更請求

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。

　　(2)對變更申請進(jìn)行審核

　　證券業(yè)協(xié)會確認(rèn)申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

　　(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　(三)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知

　　1.根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(1)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　2.證券投資顧問或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：

　　(1)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競業(yè)禁止等爭議事項達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;

　　(3)原任職機(jī)構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會核實，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(4)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時在競業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(5)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會提交以下書面材料：

　　(1)機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的自我評估報告，報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;

　　(2)注冊地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對本機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)出具的無異議函;

　　(3)我會要求的其他相關(guān)材料。

　　5.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)對其實施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：

　　(1)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(2)無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(3)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;

　　(4)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù);

　　(5)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實勞動關(guān)系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　【考點(diǎn)十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十二條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

　　(1)申請報告;

　　(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;

　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

　　(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;

　　(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

　　(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　第十三條規(guī)定，證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第十六條規(guī)定，個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項、第(五)項和第(六)項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　第十九條規(guī)定，保薦代表人的注冊登記事項包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;

　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第二十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第二十一條規(guī)定，保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請報告;

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

　　(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;

　　(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　(二)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》的相關(guān)規(guī)定

　　1.保薦代表人資格管理

　　(1)注冊及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

　　個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，具體流程如下：

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

　　②保薦機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　�、郾Ｋ]代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

　�、軈f(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

　�、輰φ鎸�、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

　　(2)信息備案及材料保存要求

　　保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整。

　　③保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

　　(3)違規(guī)事項處理

　�、俦Ｋ]代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　②保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會要求及時、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進(jìn)行整改。

　�、郾Ｋ]機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　2.保薦代表人培訓(xùn)及年檢

　　(1)保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、倥嘤�(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　�、趯W(xué)時要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　③機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會對各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。

　　(2)保薦代表人年檢

　�、倌隀z范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

　�、谀隀z要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠(yuǎn)程)不少于十五個學(xué)時。

　�、蹤C(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報;對于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。

　　【考點(diǎn)十一】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。

　　【考點(diǎn)十二】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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