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　　第五章　證券投資基金與衍生工具

　　第一節(jié)　證券投資基金

　　【考點一】證券投資基金概述

　　建議關注基金的概念、特征、與股票和債券的區(qū)別。

　　掌握

　　(一)證券投資基金的定義

　　1.通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　2.基金起源于英國。美國—“共同基金”、英國和我國香港地區(qū)—“單位信托基金”、日本和我國臺灣地區(qū)—“證券投資信托基金”。

　　(二)證券投資基金的特征　(三)基金與股票、債券的區(qū)別　(四)證券投資基金的作用(五)我國證券投資基金發(fā)展概況

　　【考點二】證券投資基金的分類方法

　　建議關注證券投資基金的分類方法。

　　證券投資基金的分類

　　【考點三】契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別

　　掌握

　　建議關注契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。

　　(一)基金的組織形式：契約型基金、公司型基金

　　1.契約型基金

　　契約型基金又被稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。起源于英國。

　　2.公司型基金

　　(1)公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。

　　(2)公司型基金的特點

　　3.契約型基金與公司型基金的比較

　　(1)相同點

　　都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式

　　(2)不同點

　　(二)運作方式：封閉式基金、開放式基金

　　1.定義　2.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

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