點擊查看：2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內容數(shù)字篇匯總

　　必背數(shù)字篇：限期內備案、申請

　　補充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更(3個月批準)，3從業(yè)人員的違紀(10日報告)，4信息披露(15日報告)5 中間業(yè)務規(guī)定：半年出檢查報告，發(fā)生重大事項，2日內報告。

　　1.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(以下簡稱“國監(jiān)機構”)的備案。

　　2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

　　3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的年度報告。

　　4.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

　　5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監(jiān)機構和證券交易所，并予公告。

　　6.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。

　　7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監(jiān)機構。

　　8.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　9.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構報送年度報告;自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)

　　10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關數(shù)字規(guī)定：

　　(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　　(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內向協(xié)會報告。

　　(3)從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　11.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。

　　12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。

　　15.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

　　16.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　18.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

　　19.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

　　21.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　22.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　23.財務顧問不再符合規(guī)定條件的，應在5日內向中國證監(jiān)會報告并公告。

　　24.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監(jiān)會報告。

　　25.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　26.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數(shù)字監(jiān)管：

　　(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。

　　27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

　　28.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　29.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　30.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　31.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　32證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　33.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監(jiān)會報送月度報告。

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