點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容數(shù)字篇匯總

　　必背數(shù)字篇：設(shè)立公司條件

　　1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

　　2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

　　(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　3.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

　　(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　5.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

　　6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

　　(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

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