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2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試要點(1)

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  法的概念與特征

  (一)概念

  法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的,反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意識,以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容,以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

  (二)特征

  調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性

  1.法的基本特征

  2.法是一種社會規(guī)范,對人們的行為或社會關(guān)系確定了規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn),并具有普遍的約束力。

  3.法的規(guī)范性體現(xiàn)在:

  (1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為(體現(xiàn)權(quán)利);

  (2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為(體現(xiàn)義務(wù));

  (3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果(體現(xiàn)責(zé)任)。

  由國家制定或認可的社會規(guī)范,具有國家意志性

  1.法的兩種創(chuàng)制方式

  2.法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性。(統(tǒng)一性:一個國家只能有一個法律體系、各項具體法律規(guī)范的根本原則高度一致、各項法律規(guī)范之間不能相互矛盾)

  以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

  1.權(quán)利(國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段)

  2.義務(wù)(國家通過法律規(guī)定,要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段)

  3.法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù),不僅指個人的權(quán)利和義務(wù),也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。

  依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范,具有國家強制性

  1. 與其他社會規(guī)范不同的是,法具有特殊的強制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國家強制力來保障實施,由國家強制力作為后盾來強迫人們遵守。

  2.國家的強制力是保障法得以實施的最后手段,但并不是唯一手段。

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