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　　考點(diǎn)：證券自營(yíng)

　　1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

　　(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　(2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

　　4.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

　　5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

　　(1)自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

　　(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　　(3)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　(4)持有一張權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

　　7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：

　　(1)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1

　　(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%

　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%

　　(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

　　(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

　　(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

　　8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)

　　(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~30萬(wàn);對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

　　(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~30萬(wàn)罰;對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

　　10.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一樣)

　　(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券或泄露信息的或建議他人買(mǎi)，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn);單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

　　(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn);單位操縱的，對(duì)直接 …處10~60萬(wàn)。

　　(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30萬(wàn)~60萬(wàn);對(duì)直接 …處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

　　(4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，處30萬(wàn)~60萬(wàn);對(duì)直接 …處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

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