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　　禁止的交易行為

　　禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱證券市場行為、禁止虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為、禁止損害客戶利益的行為等。

　　(1)禁止內(nèi)幕交易

　　本知識點為法規(guī)規(guī)定，內(nèi)容較多，大家可以去課程聽老師梳理。

　　內(nèi)幕信息知情人

　�、侔l(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　②持有公司5%以上股份的股東及其董監(jiān)高，公司的實控人及其董監(jiān)高;

　�、郯l(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董監(jiān)高;

　�、苡捎谒�任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　�、萆鲜泄�司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實控人及其董監(jiān)高;

　�、抟蚵殑�(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;

　�、咭蚵氊�(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;

　�、嘁蚍ǘ�職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;

　�、釃鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

　　內(nèi)幕信息

　　《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

　　《證券法》第八十條第二款重大事件

　�、俟�司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

　�、诠�司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

　�、酃�司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

　　④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

　�、莨�司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

　　⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

　�、吖�司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);

　�、喑钟泄�司5%上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;

　　⑨公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

　�、馍婕肮�司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

　　⑪公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實控人及其董監(jiān)高涉嫌犯罪被依法采取強制措施;

　　⑫國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　《證券法》第八十一條第二款重大事件

　　①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;

　�、诠�司債券信用評級發(fā)生變化;

　　③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢;

　�、芄�司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況;

　�、莨�司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%;

　�、薰�司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%;

　�、吖�司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失;

　�、喙�司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

　�、嵘婕肮�司的重大訴訟、仲裁;

　�、夤�司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實控人及其董監(jiān)高涉嫌犯罪被依法采取強制措施;

　　⑪國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　(2)禁止操縱證券市場行為

　�、賳为毣蛘咄ㄟ^合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

　�、谂c他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;

　�、墼谧约簩嶋H控制的賬戶之間進行證券交易;

　�、懿灰猿山粸槟康模�頻繁或者大量申報并撤銷申報;

　�、堇�用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易;

　�、迣ψC券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易;

　�、呃�用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;

　　⑧操縱證券市場的其他手段。

　　(3)禁止虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

　　禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。

　　(4)禁止損害客戶利益的行為

　�、龠`背客戶的委托為其買賣證券;

　　②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;

　�、畚唇�(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　�、転槟踩�傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　�、萜渌�違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(5)其他禁止的交易行為

　　①違規(guī)出借或借用他人賬戶;

　�、诶�用財政資金、銀行信貸資金買賣證券等。　

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