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基金合同當(dāng)事人
基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。
(1)基金份額持有人
基金份額持有人的權(quán)利
、俜窒砘鹭敭a(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況,查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。
基金份額持有人大會的職權(quán)
、贈Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的職權(quán)
、僬偌鸱蓊~持有人大會;②提請更換基金管理人、基金托管人;③監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動;④提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。
(2)基金管理人的職責(zé)
、僖婪技Y金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
、谵k理基金備案手續(xù);
③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、記賬,進(jìn)行證券投資;
、馨凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
、葸M(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;
、蘧幹浦衅诤湍甓然饒蟾;
、哂嬎悴⒐婊鹳Y產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
、噢k理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
、岚凑找(guī)定召集基金份額持有人大會務(wù);
⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
⑪以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
(3)基金托管人的職責(zé)
、侔踩9芑鹭敭a(chǎn);
、诎凑找(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立;
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
、揶k理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
⑧復(fù)核審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;
⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
、獍凑找(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
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