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　　考點(diǎn)：證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　(1)獨(dú)立董事：證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

　　(2)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，需設(shè)置。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　(3)董事會(huì)秘書(shū)

　　負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理。按規(guī)定辦理信息報(bào)送或信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)屬于公司高管。

　　(4)行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

　　在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　(5)合規(guī)負(fù)責(zé)人：對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。公司高管，董事會(huì)決定聘任，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可，不得兼任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)。

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