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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義(2)

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)班講義(2010年版),幫助考生梳理知識點,備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。

  第 一 章 證券市場概述

  大綱要求:

  掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu);了解多層次資本市場的含義;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。

  掌握證券市場參與者的構(gòu)成,包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介機(jī)構(gòu)的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

  熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進(jìn)程。熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉為推進(jìn)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。

  第一節(jié) 證券與證券市場

  證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來說,證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證,它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

  一、有價證券

  (一)有價證券的定義

  有價證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

  1.證券本身沒有價值;

  2.但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入;

  3.可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價格。

  有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本,是指以有價證券形式存在,并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。通常,虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化。

  (二)有價證券的分類

  有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

  商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán),持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。

  貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類:一類是商業(yè)證券,主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券,主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

  資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請求權(quán)。資本證券是有價證券的主要形式。

  有價證券按不同標(biāo)準(zhǔn)分類:

  1.按證券發(fā)行主體的不同,有價證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。

  政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。中央政府債券也稱國債,通常由一國財政部發(fā)行。地方政府債券由地方政府發(fā)行,通常以地方稅或其他收入償還,我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。

  政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券,我國目前也不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。

  公司(企業(yè))證券是公司(企業(yè))為籌措資金而發(fā)行的有價證券,公司(企業(yè))證券包括的范圍比較廣泛,主要有股票、公司(企業(yè))債券及商業(yè)票據(jù)等。此外,在公司(企業(yè))證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見。

  2.按是否在證券交易所掛牌交易,有價證券可分為上市證券與非上市證券。

  上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。

  非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。

  3.按募集方式分類,有價證券可以分為公募證券和私募證券。

  公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券,審核較嚴(yán)格并采取公示制度。

  私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對寬松,投資者也較少,不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券;上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券也屬私募證券。

  4.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

  (三)有價證券的特征

  1.收益性。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán),投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利,因而證券本身具有收益性。

  2.流動性。證券的流動性是指證券持有人在不造成資金損失前提下,以證券換取現(xiàn)金的特性。

  3.風(fēng)險性。指實際收益與預(yù)期收益的背離,即收益的不確定性。從整體上說,證券的風(fēng)險與其收益成正比。通常情況下,風(fēng)險越大的證券,投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險越小的證券,預(yù)期收益越低。

  4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限,債券的期限具有法律約束力,是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票一般沒有期限性,可以視為無期證券。

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