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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》講義第三章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》講義(2009年),幫助考生提前預(yù)習(xí)。本篇為第三章的講義。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 債券的特征與類型
第 3 頁(yè):第二節(jié) 政府債券
第 5 頁(yè):第三節(jié) 金融債券與公司債券
第 7 頁(yè):第四節(jié) 國(guó)際債券

  (二)我國(guó)發(fā)行的國(guó)債

  分兩階段:50年代第一段,80年代第二段

  第一階段發(fā)行過兩種:

  1950 年發(fā)行的人民勝利折實(shí)公債,以實(shí)物為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),單位為 “分 ”,而每分應(yīng)折的金額由中國(guó)人民銀行每旬公布一次 (對(duì)象為:城市工商業(yè)者、城鄉(xiāng)殷實(shí)商人和富有的退職人員、其他階層自愿購(gòu)買)

  1954-1958年發(fā)行的國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。(對(duì)象為:社會(huì)各階層人事)

  20世紀(jì)60年代和70年代停止發(fā)行國(guó)債。1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。1981~1994,面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債只有無(wú)記名國(guó)庫(kù)券一種,1994年面向個(gè)人發(fā)行的債種轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。2000年國(guó)家發(fā)行的最后一期實(shí)物券(1997年3年期債券)全面到期,無(wú)記名國(guó)債退出舞臺(tái)。2006年財(cái)政部研究推出儲(chǔ)蓄債券品種——儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。

  1981年后發(fā)行的國(guó)債品種:

  1、普通債券(記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄式國(guó)債(電子式)):

  1981年我國(guó)發(fā)行了國(guó)庫(kù)券和國(guó)家債券,1995年后發(fā)行改稱無(wú)記名國(guó)債、憑證式國(guó)債、記賬式國(guó)債

  1980 年代以來(lái)發(fā)行的國(guó)庫(kù)券特點(diǎn):(1)規(guī)模越來(lái)越大(2)期限趨于多樣化(3)發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化(4)市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

  2、其他類型的國(guó)債

  國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券: 1987 年,一次, 54 億,個(gè)人認(rèn)購(gòu) 10% ,單位認(rèn)購(gòu) 90% ,期利率分別為 10-5% 和 6% ,期限 3 年;滿足建設(shè)需要

  國(guó)家建設(shè)債券: 1988 年,一次,籌集資金 30-54 億元,期限 2 年,利率為 9.5% ,發(fā)行對(duì)象為城市居民、基金會(huì)組織以及金融機(jī)構(gòu)

  財(cái)政債券:多次發(fā)行,首次發(fā)行是 1988 年,可記名掛失,但不能流通轉(zhuǎn)讓

  特種債券:發(fā)行 3 次, 1989-1991 年, 5 年期債券,利率分別為 15%-15%-9% ,采用收款單形式,可記名掛失,但不流通

  1980 年代以來(lái)發(fā)行的國(guó)家債券

  保值債券: 1989 年發(fā)行 1 次, 3 年期,債券利率為銀行 3 年期存款利率 + 保值補(bǔ)貼率 +1%

  基本建設(shè)債券: 1988-1989 年發(fā)行 2 次,是政府機(jī)構(gòu)債券,利率與報(bào)紙債券相同

  基本建設(shè)債券:非標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)債,政府機(jī)構(gòu)債,兩次, 88-89 年,分別 80 、 55 億元,期限 5 年、 3 年,利率 7.5% ,銀行同期存款利率加 1 個(gè)點(diǎn)同時(shí)加保值貼補(bǔ)率

  特別國(guó)債:1998年8月18日發(fā)2700億 期限30年,年利率7.2%,向四大商業(yè)銀行定向發(fā)行,所籌資金彌補(bǔ)四大國(guó)有銀行的資本金

  長(zhǎng)期建設(shè): 1999 年開始發(fā)行

  三、地方政府債券

  (一)地方政府債券發(fā)行主體:

  地方政府發(fā)行,用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足或地方興建大型項(xiàng)目

  (二)種類:一般債券(為緩解經(jīng)費(fèi)不足)和專項(xiàng)債券 (為某項(xiàng)大的建設(shè))

  (三)我國(guó)的地方政府債券

  我國(guó)法律規(guī)定(1995年《預(yù)算法》)地方政府不得發(fā)行地方政府債券。但地方政府興建大型項(xiàng)目發(fā)行所采用的是企業(yè)債券,以政府作為擔(dān)保,例如 1999 年上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司發(fā)行 5 億元浦東建設(shè)債券,用于上海地鐵建設(shè).

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