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考試吧特整理了證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)班講義,幫助考生梳理知識(shí)點(diǎn),備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁:第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
第 4 頁:第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管
第 8 頁:第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理

  (二)操縱市場(chǎng)

  1、操縱市場(chǎng)行為

  (1)通過單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格;

  (2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,以影響證券交易的價(jià)格或數(shù)量;

  (3)以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易的價(jià)格或量。

  (4) 以其他手段操縱證券市場(chǎng)

  2、對(duì)操縱市場(chǎng)行為監(jiān)管

  (1)事前監(jiān)管

  (2)事后處理

  (三) 欺詐行為

  定義:以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。

  1、欺詐客戶行為

  (1)違背客戶的委托為其買賣證券;

  (2)不在規(guī)定時(shí)間向客戶提供證券買賣書面確認(rèn)文件;

  (3)挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

  (4)我經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或假借客戶的名義買賣證券

  (5)為了收取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

  (7)其他違背客戶的真實(shí)意見表示,損害客戶利益的行為

  2、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管

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