第三節(jié)　證券市場的自律管理

　　大綱要求：

　　熟悉證券市場的自律性管理機構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

　　一、證券交易所的自律管理

　　我國《證券法》第一百零二條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人�！�

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場所和設(shè)施。

　　3.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：

　　1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”。

　　(三)對證券交易活動的管理

　　1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。

　　2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　3.及時公布證券行情。

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴�(fù)其交易。中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。

　　(四)對證券交易所會員的管理

　　1.會員的資格管理。

　　2.會員交易席位管理。

　　3.對會員自營業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理。

　　4.對會員財務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　1.制定具體的上市規(guī)則。

　　2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。

　　3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。

　　暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé)

　　根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　2.依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

　　4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

　　5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。

　　6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能

　　1.對會員單位的自律管理。

　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

　　(3)制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

　　2.對從業(yè)人員的自律管理。

　　(1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

　　(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　2002年l2月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。

　　根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.執(zhí)業(yè)管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　4.相關(guān)處罰。

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(4)證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　三、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則

　　為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，按照中紀委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱“準則”)于2009年1月l9日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施�！稖蕜t》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會將依據(jù)該準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

　　(一)適用對象及自律管理機構(gòu)

　　《準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：

　　1.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　3.基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　4.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　6.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。

　　《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(二)基本準則

　　1.《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　2.《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

　　該條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的幾個原則，即維護客戶利益原則、誠實守信原則、勤勉盡責(zé)原則和維護行業(yè)聲譽原則。這些原則以《證券法》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等所確定的基本原則為依據(jù)。

　　3.《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　該條首先明確了對從業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)的基本要求，即在提供專業(yè)服務(wù)的過程中應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，應(yīng)當(dāng)對投資者進行投資教育，向其正確揭示投資風(fēng)險。為了保證從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，第七條還明確了從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第七條以《證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》為依據(jù)。

　　4.《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到公平的對待。

　　5.《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　6.《準則》第十條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。

　　機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

　　(三)禁止行為

　　1.從業(yè)人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　《準則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。

　　2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。

　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。

　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。

　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　(四)監(jiān)督及懲戒

　　1.《準則》第十五條規(guī)定，機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　該條明確了機構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強化了其管理責(zé)任，這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機關(guān)、自律管理組織和機構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。

　　2.《準則》第十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《準則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。

　　該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。

　　3.《準則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。

　　4.《準則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

　　5.《準則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

　　6.《準則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。