二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

　　4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

　　5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

　　7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：

　　1.對會員單位的自律管理。

　　2.對從業(yè)人員的自律管理。

　　(1)從業(yè)人員的資格管理后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。為特殊崗位的從業(yè)人員(證券公司高級管理人員、保薦代表人等)提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　　(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

　　中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( D )。

　　A.年滿18周歲

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.至少具有本科以上文化程度

　　3.執(zhí)業(yè)管理。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　中國證券業(yè)協(xié)會及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　4.相關(guān)處罰。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內(nèi)容。證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　(2)誠信信息的用途：①作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù);②作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù);③作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;④作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考;⑤作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更 申請的依據(jù);⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);⑦作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考;⑧作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;⑨其他合法用途。

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