四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　(一)適用對象及自律管理機構(gòu)

　　《準則》明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員。《準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：

　　1.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　3.基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　4.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　6.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。

　　(二)基本準則

　　(三)禁止行為

　　1.從業(yè)人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(1 1)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　《準則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。

　　2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。

　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復習講義匯總

　　　　　　　證券協(xié)會：2010年第四次證券從業(yè)資格考試公告