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2011證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》講義:第一章

根據(jù)往年經(jīng)驗(yàn),2011年上半證券從業(yè)資格考試將采用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱。以下是考試吧針對(duì)教材及大綱為各位考生精選的講義,希望各位考生能認(rèn)真學(xué)習(xí)。

  第一章證券市場(chǎng)概論

  前言

  1、考試要求:大綱

  2、學(xué)習(xí)目標(biāo)——基本概念清楚、熟練、牢記

  3、教材、聽課與練習(xí)的關(guān)系

  第一章證券市場(chǎng)概述——大綱要求

  掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征;掌握證券市場(chǎng)的定義、特征和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu);了解多層次資本市場(chǎng)的含義;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。

  掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成,包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

  熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì);掌握我國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展過程中的主要特點(diǎn)和對(duì)外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng);了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。了解國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史和我國(guó)證券市場(chǎng)與西方國(guó)家證券市場(chǎng)的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。

  第一節(jié)證券與證券市場(chǎng)

  一、有價(jià)證券

  1、證券定義:記載并代表一定權(quán)利的法律憑證,它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

  2、證券分類:證券依據(jù)性質(zhì)不同

  (1)憑證債券:又稱無價(jià)證券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券

  (2)有價(jià)證券:是指標(biāo)有票面金額,證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)和債券的憑證。有價(jià)證券的特點(diǎn)→所有權(quán)或債權(quán)憑證:載明票面金額,持有人有權(quán)按期取得一定收入可自由轉(zhuǎn)讓和買賣→具有交易價(jià)格:證券本身沒有價(jià)值,但因?yàn)榇硪欢康呢?cái)產(chǎn)權(quán)利,可以取得一定收入,并在市場(chǎng)上流通是虛擬資本的一種形式

  虛擬資本→以有價(jià)證券的形式存在,能夠給持有者代理一定收益的資本獨(dú)立與實(shí)際資本之外,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用虛擬資本的價(jià)格總額與實(shí)際資本額之間的數(shù)量關(guān)系

 、俜秶煌

  廣義的有價(jià)證券

  商品證券:持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán),法律保護(hù)證券代表的商品所有權(quán),舉例:提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單

  貨幣證券:持有人或第三者擁有貨幣索取權(quán)。細(xì)分:商業(yè)證券(商業(yè)匯票和本票)和銀行證券(銀行匯票、本票和支票)

  資本證券:收入請(qǐng)求權(quán),股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券

  狹義有價(jià)證券:資本證券

  ②發(fā)行主體:政府證券、金融證券和公司證券

 、垡勒帐欠裆鲜

  上市證券:掛牌證券,核準(zhǔn)、登記并公開買賣。上市目的:擴(kuò)大知名度,有利的條件籌集資本、

  非上市證券:不在證券交易所交易,但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

 、苣技绞

  公募發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度

  私募向少數(shù)特定投資者發(fā)行;審核寬松,投資者少,不采取公示制度

 、莅创淼臋(quán)利性質(zhì):股票、債券和其他股票和債券是最基本和最主要的品種

  3、有價(jià)證券的特征

  期限性:債券有期限,股票無期限

  收益性:按期獲得一定收入,或通過轉(zhuǎn)讓獲取收入。形式有紅利、利息和差價(jià)收入,收入取決于資產(chǎn)

  增值以及供求狀況

  流動(dòng)性:自由轉(zhuǎn)讓,承兌、貼現(xiàn)和交易

  風(fēng)險(xiǎn)性:由未來社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況不確定性決定;收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

  二、證券市場(chǎng)

  證券市場(chǎng)的定義:有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所(有價(jià)證券這里是指股票、債券等資本證券)

  1、證券市場(chǎng)的特征:

  價(jià)值直接交換的場(chǎng)所――有價(jià)證券是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式

  財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所――有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接代表

  風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所――轉(zhuǎn)移的不僅是收益權(quán),同時(shí)也包含風(fēng)險(xiǎn)

  2、證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

  層次結(jié)構(gòu)(縱向結(jié)構(gòu)),進(jìn)入順序,分為:一級(jí)市場(chǎng)(發(fā)行市場(chǎng))和二級(jí)市場(chǎng)(交易市場(chǎng))

  品種結(jié)構(gòu)(橫向結(jié)構(gòu)),交易品種(對(duì)象)分為:股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

  交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu):有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

  3、證券市場(chǎng)的基本功能

  籌資——投資功能

  定價(jià)功能

  資本配置功能

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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