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2011證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》講義:第一章

根據(jù)往年經(jīng)驗(yàn),2011年上半證券從業(yè)資格考試將采用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱。以下是考試吧針對(duì)教材及大綱為各位考生精選的講義,希望各位考生能認(rèn)真學(xué)習(xí)。

  第三節(jié)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

  一、證券市場(chǎng)產(chǎn)生原因

  (一)社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上需要新的籌集資金手段。自身積累、銀行借款不能滿足巨額資金需求

  (二)股份公司的產(chǎn)生:證券市場(chǎng)產(chǎn)生和發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和客觀要求。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化,出現(xiàn)了通過(guò)發(fā)行股票和債券籌集資金的市場(chǎng)

  (三)信用制度的發(fā)展:證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然。信用工具一般有流通變現(xiàn)的要求,要求有流通市場(chǎng)。

  二、證券市場(chǎng)發(fā)展

  (一)萌芽1602年,世界上第一個(gè)股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立1698年柴思胡同——喬納森咖啡館,因眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易而聞名;1773年英國(guó)第一家證券交易所在該咖啡館(喬納森咖啡館)成立;1802年獲得英國(guó)政府批準(zhǔn);1790年,美國(guó)第一個(gè)證券交易所在費(fèi)城成立;1792年5月17日,華爾街梧桐樹協(xié)定,訂立最低傭金標(biāo)準(zhǔn)以及其它交易條款;1793年,湯迪咖啡館在紐約從事證券交易;1817年更名為紐約證券交易會(huì),1863年更名為紐約證券交易所;紐約證券交易所在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前主要從事政府債券交易,之后股票交易盛行

  (二)初步發(fā)展

  股份公司數(shù)量大增(1911-1920英64000家,1921-193086000家);至此90%的資本出于股份公司的控制之下;1921-1930全世界共發(fā)行優(yōu)價(jià)證券6000億法郎

  (三)停滯階段:1929-1933經(jīng)濟(jì)大危機(jī)

  (四)恢復(fù)階段:二戰(zhàn)以后-20世紀(jì)60年代

  (五)加速發(fā)展階段:20世紀(jì)70年代

  三、證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

  (一)證券市場(chǎng)一體化、

  (二)投資者法人化,機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

  (三)金融創(chuàng)新深化:金融衍生產(chǎn)品層出不窮

  (四)金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化1999年11月4日金融服務(wù)現(xiàn)代化法案標(biāo)志混業(yè)經(jīng)營(yíng)

  (五)交易所重組與公司化

  (六)證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

  (七)金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

  (八)金融監(jiān)管合作化

  四、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展

  (一)舊中國(guó)證券市場(chǎng)最早的證券交易市場(chǎng):1891年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”,交易對(duì)象為:外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、南洋一帶的橡膠股票、中國(guó)政府的金幣公債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券最早的股份制企業(yè):1872年設(shè)立的輪船招商局,1914年北洋政府頒布《證券交易法》,推動(dòng)證券交易所的建立中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所:1918年夏天成立的北平證券交易所1920年上海物品交易所

  (二)新中國(guó)的證券市場(chǎng)

  1、建國(guó)初期的證券市場(chǎng)解放初期成立天津49年6月1日、北京證券交易所50年2月1日,不久破產(chǎn),但有積極意義利用國(guó)債市場(chǎng)籌措資金。一是1950-1958發(fā)行人民勝利折實(shí)公債和國(guó)家建設(shè)公債;二是1959-1978,停止發(fā)行全國(guó)性公債,但允許各地在必要時(shí)候發(fā)行地方建設(shè)公債

  2、探索起步時(shí)期的證券市場(chǎng)20世紀(jì)70年代主要品種:一是債券,二是股票大額可轉(zhuǎn)讓存單。特征是恢復(fù)和起步階段,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理,運(yùn)作不規(guī)范,法制建設(shè)起步較晚,但對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放起了發(fā)揮了積極作用

  3、交易所市場(chǎng)形成和證券市場(chǎng)快速發(fā)展1990年12月和1991年7月上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)業(yè),標(biāo)志著證券市場(chǎng)進(jìn)入快速發(fā)展起1992年國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)成立及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立標(biāo)志著全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)產(chǎn)生;1993年國(guó)務(wù)院頒發(fā)了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》;1993年以后股票市場(chǎng)由點(diǎn)到面,并以B股、H股開(kāi)始發(fā)行

  4、《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)——法制期1998年4月國(guó)務(wù)院證券委撤銷,職能并入中國(guó)證監(jiān)會(huì),98年12月全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《中華人民共和國(guó)證券法》;1999年7月1日正式實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》;2003年證監(jiān)會(huì)制定了《中華人民共和國(guó)投資基金法》

  5、證券市場(chǎng)改革深化穩(wěn)步發(fā)展——穩(wěn)步發(fā)展期

  2004年1月31日國(guó)務(wù)院頒發(fā)《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》肯定成就、明確任務(wù)、提出政策;2004年8月和2005年11月全國(guó)人大兩次對(duì)《中華人民共和國(guó)證券法》修訂2004年5月深交所主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立了中小企業(yè)版,上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出交易型開(kāi)放式基金(ETFs)和上市開(kāi)放式基金(LOFs)、權(quán)證等;2005年4月證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》

  五、中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放

  (一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金:以B股、H股、N股為突破口,ADR、GDR,1993年在日本發(fā)300億日元債券,標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行起步

  (二)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)(QFII)1982年日本野村證券成為第一家在我國(guó)設(shè)立代表處的外資證券,1985年我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司成立中國(guó)國(guó)際金融股份有現(xiàn)責(zé)任公司,2001年12月11日,加入WTO,標(biāo)志我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入新階段,有5年過(guò)渡期,(B股、33%3年、49%、1/3)2002年7月上交所頒布《境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位暫行辦法》和《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》2002年11月接納野村證券上海代表處為首席會(huì)員,批準(zhǔn)日本內(nèi)滕證券直接申請(qǐng)B股席位;2003年5月27日,瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII);2005

  年12月底,華歐國(guó)際、長(zhǎng)江巴黎百富勤、海際大河、高盛高華批準(zhǔn)成立

  (三)有條件開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資與境外資本市場(chǎng)(QDII)

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