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2014證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》要點(diǎn)解析:第七章4

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  第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

  第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

  投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)與從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

  二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

  《辦法》的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

  《辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):

  內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

  《辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件之一,并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):

  最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

  《辦法》規(guī)定,同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見,不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見,不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的,該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務(wù)。

  2010年12月中國證券會(huì)根據(jù)辦法制定并發(fā)布了律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)則和律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)行細(xì)則。2011年1月1日起試行。確立了基本的執(zhí)業(yè)制度,明確了基本的執(zhí)行方式和程序。

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