七、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券金融公司

　　1.公司設(shè)立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　2.職責(zé)。證券金融公司不以營(yíng)利為目的。

　　3.開(kāi)展業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自由資金和證券。通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。

　　(二)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。

　　保證金規(guī)定。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　(三)權(quán)益處理

　　(四)監(jiān)督管理

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　2.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資產(chǎn)與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)通融的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

　　3.證券金融公司的資金用途。除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　八、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入

　　(一)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

　　其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　(二)市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制

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