四、證券市場監(jiān)管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意義

　　(1)有利于價值判斷

　　(2)防止濫用信息

　　(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理

　　(4)防止不正當(dāng)競爭

　　(5)提高證券市場效率

　　2、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真實性

　　(3)實效性

　　3、證券發(fā)行與上市的公開制度

　　(1)發(fā)行信息的公開

　　(2)上市信息的公開

　　4、持續(xù)信息披露制度

　　5、交易所信息公開制度

　　6、披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任

　�、侔l(fā)行人或承銷商在招股說明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;

　�、趯�業(yè)性中介服務(wù)機構(gòu)楚劇的法律意見書、審計報告、評估報告等出現(xiàn)的虛假陳述;

　�、圩月尚越M織做出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

　�、堋吨腥A人民共和國證券法》第222條規(guī)定：證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證監(jiān)管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正、給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款，可以暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對于直接的負責(zé)主管人員和其他直接人員，給予警告，并處3萬元以下罰款，可以撤銷任職資格或者從業(yè)資格

　　(二)操縱市場

　　1、操縱市場行為

　　(1)通過單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，以影響證券交易的價格或數(shù)量;

　　(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易的價格或量。

　　(4) 以其他手段操縱證券市場

　　2、對操縱市場行為監(jiān)管

　　(1)事前監(jiān)管

　　(2)事后處理

　　(三)欺詐行為

　　定義：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。

　　1、欺詐客戶行為

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時間向客戶提供證券買賣書面確認文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

　　(4)我經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券

　　(5)為了收取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　(7)其他違背客戶的真實意見表示，損害客戶利益的行為

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