2、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管

　　(四)內(nèi)幕交易

　　定義：公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。

　　1、內(nèi)幕交易的主體。發(fā)行人高級(jí)管理人員; 持有公司 5% 以上股份的股東;發(fā)行人控股股東的高級(jí)管理人員; 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的人員;由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　2、內(nèi)幕信息

　　證券法67條2 款所列重大事件;

　　公司分配股利或者增資計(jì)劃;

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30% ;

　　公司高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　　上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;

　　3、內(nèi)幕交易的方式

　　4、對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管：《中華人民共和國(guó)證券法》第76條規(guī)定，造成損失依法賠償

　　5、對(duì)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任《中華人民共和國(guó)證券法》第202條規(guī)定：一倍以上五倍以下罰款

證券從業(yè)資格題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】

　　相關(guān)推薦：

　　經(jīng)驗(yàn)分享：如何通過(guò)證券從業(yè)資格考試？

　　2014證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》最新試題匯總

　　2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)總結(jié)匯總