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2015年證券基礎(chǔ)知識考點精講:證券市場法律、法規(guī)

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第 1 頁:證券市場法律、法規(guī)概述
第 2 頁:行政法規(guī)

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  第八章第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述

  一、法律

  (一)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)

  2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂,并于2006年1月1日起生效。

  1.調(diào)整范圍。核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

  2.主要內(nèi)容。共分l2章,分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

  (二)《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)

  《公司法》于2005年10月27日修訂,2006年1月1日起實行。

  1.調(diào)整范圍。核心在保護公司、股東和債券人的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序。

  2.主要內(nèi)容。《公司法》共分l3章219條,對在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu),股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu),股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,公司債券,公司財務(wù)和會計,公司合并和分立,公司破產(chǎn)、解散和清算,外國公司的分支機構(gòu),法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

  (三)《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過,并于2004年6月1日起正式實施。

  1.調(diào)整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

  2.主要內(nèi)容。分為l2章103條。包括:總則,基金管理人,基金托管人,基金的募集,基金份額的交易,基金份額的申購與贖回,基金的運作與信息披露,基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算,基金份額持有人權(quán)利及其行使,監(jiān)督管理,法律責(zé)任及附則。

  (四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

  第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。

  (五)《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)

  《反洗錢法》經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過,于2007年1月1日起施行!斗聪村X法》共分7章37條,其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。

  《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括:反洗錢義務(wù)的主體范圍,臨時凍結(jié)資金不得超過48小時,明確了大額交易和可疑交易報告制度,在調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于兩人,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度,國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進行反洗錢調(diào)查。

  洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉(zhuǎn)移,隨著支付結(jié)算技術(shù)手段的不斷發(fā)展,資金的劃轉(zhuǎn)和提取,無論是境內(nèi)還是跨境,都非常便捷和迅速,尤其是跨境劃轉(zhuǎn),一旦得逞,犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實際中,中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門,并已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心,是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁,是開展反洗錢工作的重要機構(gòu)!斗聪村X法》規(guī)定,國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立反洗錢信息中心,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析。

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