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2015年證券基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精講:證券市場(chǎng)法律、法規(guī)

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第 1 頁(yè):證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
第 2 頁(yè):行政法規(guī)

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  第八章第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述

  一、法律

  (一)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)

  2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂,并于2006年1月1日起生效。

  1.調(diào)整范圍。核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

  2.主要內(nèi)容。共分l2章,分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

  (二)《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)

  《公司法》于2005年10月27日修訂,2006年1月1日起實(shí)行。

  1.調(diào)整范圍。核心在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

  2.主要內(nèi)容。《公司法》共分l3章219條,對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu),股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu),股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,公司債券,公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì),公司合并和分立,公司破產(chǎn)、解散和清算,外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu),法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

  (三)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò),并于2004年6月1日起正式實(shí)施。

  1.調(diào)整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動(dòng),促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

  2.主要內(nèi)容。分為l2章103條。包括:總則,基金管理人,基金托管人,基金的募集,基金份額的交易,基金份額的申購(gòu)與贖回,基金的運(yùn)作與信息披露,基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算,基金份額持有人權(quán)利及其行使,監(jiān)督管理,法律責(zé)任及附則。

  (四)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定

  第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》。

  (五)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)

  《反洗錢法》經(jīng)2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò),于2007年1月1日起施行!斗聪村X法》共分7章37條,其調(diào)整范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。

  《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括:反洗錢義務(wù)的主體范圍,臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí),明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度,在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于兩人,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度,國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

  洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉(zhuǎn)移,隨著支付結(jié)算技術(shù)手段的不斷發(fā)展,資金的劃轉(zhuǎn)和提取,無(wú)論是境內(nèi)還是跨境,都非常便捷和迅速,尤其是跨境劃轉(zhuǎn),一旦得逞,犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實(shí)際中,中國(guó)人民銀行為我國(guó)反洗錢行政主管部門,并已于2004年建立了我國(guó)的金融情報(bào)中心——反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁,是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)!斗聪村X法》規(guī)定,國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立反洗錢信息中心,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析。

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