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　　第八章第二節(jié)　證券市場的行政監(jiān)管

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　1.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。

　　2.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。

　　3.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則。

　　2.保護(hù)投資者利益原則。

　　3.“三公”原則。公開、公平、公正。

　　例8—3(2012年3月考題·單選題)

　　下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會

　　B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

　　【參考答案】A

　　【解析】公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機(jī)構(gòu)投資者還是個人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。

　　例8-4(2012年3月考題·判斷題)

　　證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　例8—5(2012年3月考題·判斷題)

　　證券市場監(jiān)管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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