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　　第八章第三節(jié)　證券市場的自律管理

　　一、證券交易所的自律管理

　　我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人�！�

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場所和設施。

　　3.公布證券交易即時行隋，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　6.對上市公司及相關信息披露義務入披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權力

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權力：

　　1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。.

　　2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券

　　上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規(guī)定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。

　　(三)對證券交易活動的管理

　　1.制定和公布相應的交易規(guī)則。

　　2.制定和公布相應的業(yè)務規(guī)則。

　　3.及時公布證券行情。

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫�；蛘呋謴推浣灰�。

　　中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫�；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。

　　(四)對證券交易所會員的管理

　　1.會員的資格管理。

　　2.會員交易席位管理。

　　3.對會員自營業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務的管理。

　　4.對會員財務狀況內控制度的檢查。

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　1.制定具體的上市規(guī)則。

　　2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責。

　　3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。

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