查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解匯總
證券公司的主要業(yè)務
一、證券經(jīng)紀業(yè)務
1、又稱代理買賣證券業(yè)務,指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務
2、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務、通過證交所代理買賣證券業(yè)務
柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
3、證券經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人,代理進行客戶招攬、客戶服務及產(chǎn)品銷售
5、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格
二、 證券投資咨詢業(yè)務
2 種基本業(yè)務形式
1、證券投資顧問業(yè)務
2、發(fā)布證券研究報告
三、財務顧問業(yè)務
1、為企業(yè)申請證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務
2、為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易提供咨詢服務
3、為收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組提供咨詢服務
4、為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理提供咨詢服務
5、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等咨詢服務
6、為上市公司債權(quán)人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、股權(quán)重組提供咨詢服務
四、證券承銷與保薦
五、證券自營業(yè)務
六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
1、經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件
、賰糍Y本不低于 2 億
、谙薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 3 億
、鄯窍薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 5 億
、3 年以上從業(yè)經(jīng)驗的人員不少于 5 人
2、單一客戶定向資產(chǎn)管理計劃、多個客戶集合資產(chǎn)管理計劃、特定目的專項資產(chǎn)管理計劃
(1)定向資產(chǎn)管理計劃:
、僮C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;
、诰唧w投資方向在資產(chǎn)管理合同種約定;
、郾仨氃趩我豢蛻舻膶S米C券帳戶種封閉運行
(2)集合資產(chǎn)管理計劃:
①集合性,證券公司與客戶是一對多
②投資范圍有限定性和非限定性之分
、劭蛻糍Y產(chǎn)必須托管
④專門帳戶投資運作
、輫栏竦男畔⑴
(3)專項資產(chǎn)管理計劃:
、倬C合性,證券公司與客戶可以是一對一,或一對多
、谔囟ㄐ裕顿Y目標特定
、蹖iT帳戶運作
3、限定性集合資產(chǎn)管理計劃
、僦饕顿Y固定收益類金融產(chǎn)品
、跈(quán)益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 20%
4、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
投資范圍由管理合同約定,不受前述約束
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