七、融資業(yè)務(wù)

　　1、融資融券業(yè)務(wù)指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動

　　2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的主要條件：

　�、俳�(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿 3 年

　�、诜诸愒u價等級較高

　�、圩罱� 2 年無違法違規(guī)

　　2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(IB)

　　(1)指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動

　　(2)我國規(guī)定證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

　　(3)資格條件：

　　①申請前 6 個月風(fēng)控指標符合規(guī)定

　�、谝呀�立客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　�、廴�資擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個月的風(fēng)險監(jiān)管指標符合標準

　�、芄�司總部至少 5 名、擬開展此業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少 2 名具有期貨從業(yè)資格人員

　　(4)業(yè)務(wù)范圍：

　�、賲f(xié)助開戶

　�、谔峁┢谪浶星樾畔ⅰ⒔灰自O(shè)施

　�、鄄坏么�理客戶期貨交易、結(jié)算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　(5)業(yè)務(wù)規(guī)則：

　�、僮C券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　�、谧C券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，財務(wù)、人員、經(jīng)營場所分開隔離

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　2015年11月證券《投資分析》提分試題及答案匯總| 2015證券報名時間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年第四次證券統(tǒng)考準考證打印時間