首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解四十

來源:考試吧 2015-11-16 10:49:05 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理“2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解”,更多好的內(nèi)容,請(qǐng)微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!

  查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解匯總 熱點(diǎn)文章

  證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制

  一、證券公司治理結(jié)構(gòu)

  1、證券公司獨(dú)立董事基本要求:從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì) 5 年以上,本科學(xué)歷并學(xué)士學(xué)位

  2、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員:

  ①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

 、谠谙铝袡C(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或控制證券公司 5%以上股權(quán)的單位、證券公司前 5 名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

 、鄢钟谢蚩刂粕鲜凶C券公司 1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前 10 名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

 、転樽C券公司及其關(guān)聯(lián)方提供法律、財(cái)務(wù)、咨詢服務(wù)的人員及其近親屬

 、菰谄渌C券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

  3、股東及股東會(huì)

 、俣聲(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司 5%股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案

 、趩为(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提名董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事

 、圩C券公司與控股股東要嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營

  4、董事和董事會(huì)

 、僮C券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務(wù)中 2 種以上的,董事會(huì)應(yīng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/P>

 、讵(dú)立董事任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)書面說明

  5、經(jīng)理層

 、俳(jīng)理層人員不得經(jīng)營與任職公司相競爭的業(yè)務(wù),也不得直接或間接投資于與任職公司競爭的企業(yè)

  ②證券公司設(shè)總經(jīng)理,總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議

 、圩C券公司通過管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)行使總經(jīng)理職權(quán)的,其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員資格

  二、證券公司內(nèi)部控制

  1、定義:指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化,對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

  2、內(nèi)部控制的目標(biāo)

 、俦WC經(jīng)營的合法合規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

 、诜婪督(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

 、郾U峡蛻艉凸镜馁Y產(chǎn)安全、完整

 、鼙WC證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

  ⑤提高證券公司經(jīng)營效率和效果

  3、完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則

  健全、合理、制衡、獨(dú)立

  4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

  詳見 294-296

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

證券QQ交流群

  相關(guān)推薦

  2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載熱點(diǎn)文章

  2015考試大綱 | 考試吧策劃:2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

  2015年11月證券統(tǒng)考《證券交易》章節(jié)預(yù)測試題匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間

  證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年第四次證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證打印時(shí)間

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:liyuanyuan566