查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解匯總
證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
一、證券公司治理結(jié)構(gòu)
1、證券公司獨(dú)立董事基本要求:從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì) 5 年以上,本科學(xué)歷并學(xué)士學(xué)位
2、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員:
①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
、谠谙铝袡C(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或控制證券公司 5%以上股權(quán)的單位、證券公司前 5 名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)
、鄢钟谢蚩刂粕鲜凶C券公司 1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前 10 名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
、転樽C券公司及其關(guān)聯(lián)方提供法律、財(cái)務(wù)、咨詢服務(wù)的人員及其近親屬
、菰谄渌C券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
3、股東及股東會(huì)
、俣聲(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司 5%股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案
、趩为(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提名董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事
、圩C券公司與控股股東要嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營
4、董事和董事會(huì)
、僮C券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務(wù)中 2 種以上的,董事會(huì)應(yīng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/P>
、讵(dú)立董事任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)書面說明
5、經(jīng)理層
、俳(jīng)理層人員不得經(jīng)營與任職公司相競爭的業(yè)務(wù),也不得直接或間接投資于與任職公司競爭的企業(yè)
②證券公司設(shè)總經(jīng)理,總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議
、圩C券公司通過管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)行使總經(jīng)理職權(quán)的,其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員資格
二、證券公司內(nèi)部控制
1、定義:指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化,對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施
2、內(nèi)部控制的目標(biāo)
、俦WC經(jīng)營的合法合規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
、诜婪督(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
、郾U峡蛻艉凸镜馁Y產(chǎn)安全、完整
、鼙WC證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
⑤提高證券公司經(jīng)營效率和效果
3、完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則
健全、合理、制衡、獨(dú)立
4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
詳見 294-296
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美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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報(bào)名 |
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
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上課提醒 | |||
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無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |