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2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解四十一

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  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

  1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  2、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員必須具有證券專業(yè)知識(shí)、2 年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

  二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

  1、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

  2、證監(jiān)會(huì)證監(jiān)局、司法部司法局進(jìn)行監(jiān)督管理,律師協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理

  3、鼓勵(lì)下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):

 、賰(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)好

 、20 名以上執(zhí)業(yè)律師,5 名以上從事過證券法律業(yè)務(wù)

 、垡艳k理執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

  ④最近 2 年未因違法行為受到處罰

  4、鼓勵(lì)符合下列條件之一,且最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)受到處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):

 、僮罱 3 年從事過證券法律業(yè)務(wù)

 、谧罱 3 年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3 年從事過證券法律業(yè)務(wù)

  ③最近 3 年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作、或接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

  5、禁止行為:

  ①同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

  ②不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購上市公司出具法律意見

 、鄄坏迷谄渌蛔C券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

 、苈蓭煋(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董監(jiān)高,或有其他影響律師獨(dú)立性情形的,所在律師事務(wù)所不得接受公司的委托

  三、注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理

  1、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理

  2、注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證,應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)提出申請,由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)授予證券許可證,證券許可證實(shí)行年檢制度

  3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件:

  (1)成立 3 年以上

  (2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

  (3)注冊會(huì)計(jì)師不少于 80 人,其中取得注冊會(huì)計(jì)師證書不少于 55 人,其中最近 5 年持有證書并連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 35 人

  (4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于 5 百萬,合伙凈資產(chǎn)不少于 3 百萬

  (5)職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于 6 百萬

  (6)上年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于 1600 萬

  (7)持有不少于 50%股份的股東,或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 3 年以上

  (8)不得有下列情形:

 、賵(zhí)業(yè)中受到刑事處罰、行政處罰,執(zhí)行完畢未滿 3 年

 、谝云垓_等不正當(dāng)手段取得證券資格被撤銷,撤銷未滿 3 年

 、凵暾堊C券資格中,隱瞞情況或提供虛假材料被不予受理或不予批準(zhǔn)的,未滿 3 年

  4、注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的條件

  ①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證

 、诰哂凶C券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

  ③取得注會(huì)證書 1 年以上

 、懿怀^ 60 歲

 、葑罱 3 年無違法違規(guī)行為

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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